ການປ້ອງກັນການຟອກເງິນ
1. ນິຍາມການຟອກເງິນ
ຂະບວນການປ່ຽນເງິນທຶນ, ທີ່ໄດ້ຮັບຈາກກິດຈະກໍາທີ່ຜິດກົດໝາຍ (ເຊັ່ນ: ການສໍ້ໂກງ, ການສໍ້ລາດບັງຫຼວງ, ການກໍ່ການຮ້າຍ, ແລະອື່ນໆ), ເຂົ້າໄປໃນກອງທຶນອື່ນໆ ຫຼືການລົງທຶນທີ່ມີລັກສະນະຖືກຕ້ອງຕາມກົດໝາຍເພື່ອປິດບັງ ຫຼືບິດເບືອນແຫຼ່ງທຶນທີ່ແທ້ຈິງ.
ສັງຄົມສະໄໝໃໝ່ປະເຊີນກັບສິ່ງທ້າທາຍອັນໃຫຍ່ຫຼວງໃນການຕ້ານການຟອກເງິນ, ເຊິ່ງໝາຍເຖິງການຄອບຄອງ, ນຳໃຊ້, ຫຼື ການທຳລາຍເງິນ ຫຼື ຊັບສິນອື່ນໆທີ່ໄດ້ມາຈາກກິດຈະກຳທາງອາຍາປະກົດວ່າຖືກຕ້ອງຕາມກົດໝາຍ, ແລະການສະໜອງທຶນຈາກລັດທິກໍ່ການຮ້າຍ, ເຊິ່ງແມ່ນການສະໜອງ ຫຼື ການຮວບຮວມເງິນ ຫຼື ການໃຫ້ບໍລິການດ້ານການເງິນ. ດ້ວຍຄວາມຮູ້ວ່າເງິນມີຈຸດປະສົງເພື່ອໃຫ້ແກ່ອົງການຈັດຕັ້ງ, ການກະກຽມ, ຫຼືການປະຕິບັດການກະທໍາຂອງການກໍ່ການຮ້າຍຫຼືເພື່ອສະຫນັບສະຫນູນເຂົາເຈົ້າ.
ຄົນຫາເງິນທີ່ຜິດກົດໝາຍ ໃຊ້ເວລາຫຼາຍຂັ້ນຕອນເພື່ອແກ້ໄຂທາງກົດໝາຍ. ພວກເຂົາອາດຈະໃຊ້ຂໍ້ມູນສ່ວນຕົວທີ່ຖືກລັກ. ຜູ້ຖືກເຄາະຮ້າຍຈາກການສໍ້ໂກງທີ່ບໍ່ໄດ້ເຂົ້າຮ່ວມໃນພຶດຕິກໍາທີ່ຜິດກົດຫມາຍຂອງພາກສ່ວນເຫຼົ່ານີ້ອາດຈະປະເຊີນກັບບັນຫານີ້.
2. ກົດໝາຍຕ້ານການຟອກເງິນ
IUX MARKETS ມຸ່ງໝັ້ນຕໍ່ມາດຕະຖານສູງສຸດຂອງການປະຕິບັດຕາມການຕ້ານການຟອກເງິນ (AML) ແລະການໃຫ້ເງິນຕ້ານການກໍ່ການຮ້າຍ (CTF). ເພື່ອຊ່ວຍໃຫ້ລັດຖະບານຕໍ່ສູ້ກັບການສະຫນອງທຶນຂອງກິດຈະກໍາການກໍ່ການຮ້າຍແລະການຟອກເງິນ, ກົດຫມາຍຮຽກຮ້ອງໃຫ້ທຸກສະຖາບັນການເງິນໄດ້ຮັບ, ກວດສອບແລະບັນທຶກຂໍ້ມູນທີ່ກໍານົດແຕ່ລະຄົນທີ່ເປີດບັນຊີ.
3. ຂັ້ນຕອນການຢັ້ງຢືນຕົວຕົນຂອງລູກຄ້າ
ຕະຫຼາດຮ່ວງຈະເຮັດໃຫ້ແນ່ໃຈວ່າມັນພົວພັນກັບບຸກຄົນ ຫຼືນິຕິບຸກຄົນຢ່າງແທ້ຈິງ. ຕະຫຼາດຮ່ວງຍັງປະຕິບັດທຸກມາດຕະການທີ່ກຳນົດໄວ້ຕາມກົດໝາຍ ແລະ ລະບຽບການທີ່ກ່ຽວຂ້ອງ, ອອກໃຫ້ໂດຍເຈົ້າໜ້າທີ່ການເງິນ.
ນະໂຍບາຍ AML ກໍາລັງຖືກປະຕິບັດພາຍໃນ IUX MARKETS ໂດຍວິທີດັ່ງຕໍ່ໄປນີ້:
- ຮູ້ນະໂຍບາຍລູກຄ້າຂອງທ່ານແລະຄວາມພາກພຽນອັນເນື່ອງມາຈາກ
- ການຕິດຕາມກິດຈະກໍາຂອງລູກຄ້າ
- ການຮັກສາການບັນທຶກ
ດັ່ງນັ້ນ, IUX MARKETS ຮຽກຮ້ອງໃຫ້ທ່ານເກັບກໍາເອກະສານດັ່ງຕໍ່ໄປນີ້; ຫຼັກຖານຢັ້ງຢືນຕົວຕົນເຊັ່ນ: ຫນັງສືຜ່ານແດນຫຼືໃບຂັບຂີ່, ຫຼັກຖານທີ່ຢູ່ອາໄສ.
ບໍລິສັດກວດສອບລູກຄ້າທັງຫມົດເນື່ອງຈາກຄວາມຕ້ອງການ AML ແລະ KYC ຂອງຕົນ. ກ່ອນທີ່ຈະເຮັດວຽກກັບລູກຄ້າ, IUX MARKETS ຕ້ອງການຫຼັກຖານສະແດງຕົວຕົນ ຫຼືຂັ້ນຕອນອື່ນໆຢ່າງພຽງພໍ. ບໍລິສັດຍັງກວດກາລູກຄ້າແລະເຈົ້າຂອງຜົນປະໂຫຍດຈາກປະເທດທີ່ຖືກລະບຸໂດຍແຫຼ່ງທີ່ເຊື່ອຖືໄດ້ວ່າມີມາດຕະຖານ AML ທີ່ບໍ່ພຽງພໍຫຼືມີຄວາມສ່ຽງສູງຕໍ່ອາຊະຍາກໍາແລະການສໍ້ລາດບັງຫຼວງ.
4. ການປະຕິບັດຕາມຂໍ້ຕົກລົງຄວາມເປັນສ່ວນຕົວ
ຂໍ້ມູນສ່ວນຕົວທີ່ພວກເຮົາໄດ້ຮັບແມ່ນປະຕິບັດໂດຍສອດຄ່ອງກັບເງື່ອນໄຂຂອງຂໍ້ຕົກລົງຄວາມເປັນສ່ວນຕົວ. ກະລຸນາຈື່ໄວ້ວ່າຈຸດປະສົງຂອງຂັ້ນຕອນການລະບຸຕົວຕົນແມ່ນເພື່ອປະຕິບັດຕາມກົດໝາຍຕ້ານການຟອກເງິນ ແລະ ການກໍ່ການຮ້າຍດ້ານການເງິນ, ບໍ່ແມ່ນຍ້ອນວ່າພວກເຮົາສົງໃສວ່າທ່ານໄດ້ກະທຳຜິດກົດໝາຍ. ດ້ວຍເຫດນີ້, ການຮ່ວມມື ແລະ ຄວາມຮັບຮູ້ຂອງທ່ານກ່ຽວກັບມາດຕະການດັ່ງກ່າວ ແມ່ນມີຄວາມຈຳເປັນເພື່ອຕ້ານການຟອກເງິນ ແລະ ການເງິນການກໍ່ການຮ້າຍຢ່າງມີປະສິດທິຜົນ.
5. ມາດຕະການປະຕິບັດ
ໃນກໍລະນີທີ່ມີຄວາມພະຍາຍາມທີ່ຈະດໍາເນີນການທຸລະກໍາທີ່ສົງໃສວ່າ IUX MARKETS ກ່ຽວຂ້ອງກັບການຟອກເງິນຫຼືກິດຈະກໍາທາງອາຍາອື່ນໆ, ມັນຈະດໍາເນີນໄປຕາມກົດຫມາຍທີ່ນໍາໃຊ້ແລະລາຍງານກິດຈະກໍາທີ່ຫນ້າສົງໄສຕໍ່ເຈົ້າຫນ້າທີ່ຄວບຄຸມ. IUX MARKETS ສະຫງວນສິດທີ່ຈະໂຈະການດຳເນີນງານຂອງລູກຄ້າ, ເຊິ່ງສາມາດຖືວ່າເປັນການຜິດກົດໝາຍ ຫຼື ອາດກ່ຽວຂ້ອງກັບການຟອກເງິນຕາມຄວາມຄິດເຫັນຂອງພະນັກງານ. IUX MARKETS ມີການຕັດສິນໃຈຢ່າງສົມບູນທີ່ຈະບລັອກບັນຊີລູກຄ້າທີ່ໜ້າສົງໄສຊົ່ວຄາວ ຫຼືຢຸດຕິຄວາມສຳພັນຂອງລູກຄ້າທີ່ມີຢູ່ແລ້ວ.